平潭發(fā)展內(nèi)幕交易案：兩名董事長助理涉案被罰

內(nèi)幕交易一向是證監(jiān)會(huì)打擊的重點(diǎn)違法違規(guī)行為，但即便如此，還是有人敢于鋌而走險(xiǎn)試圖一博。證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書揭露了多起內(nèi)幕交易平潭發(fā)展的行為，其中，董事長的兩位助理均參與其中。

事情從3年前說起。臺(tái)北振興醫(yī)院董事長辜嚴(yán)某云有意在家鄉(xiāng)建設(shè)一所大型綜合性三甲醫(yī)院。平潭發(fā)展董事長劉某山知道后，萌生了合作興辦“福建嚴(yán)復(fù)紀(jì)念醫(yī)院”的設(shè)想。2013年4月14日，辜嚴(yán)某云派遣福州考察小組前往福州實(shí)地考察，進(jìn)行醫(yī)院選址。2013年12月19日，劉某山、平潭發(fā)展董事長助理夏某及振興醫(yī)院的代表就興建嚴(yán)復(fù)紀(jì)念醫(yī)院進(jìn)行會(huì)談，并形成備忘錄，夏某主要負(fù)責(zé)與振興醫(yī)院的溝通工作，溝通內(nèi)容包括雙方合作訴求、合作方式等事宜，直至2014年5月21日，平潭發(fā)展發(fā)布簽署投資意向協(xié)議的公告。在這期間，夏某將平潭發(fā)展要跟振興醫(yī)院一起在福州新建嚴(yán)復(fù)紀(jì)念醫(yī)院事宜告訴了平潭發(fā)展董事長特別助理石某珊。無獨(dú)有偶，還是在2013年底，平潭發(fā)展管理層開始考慮向醫(yī)療健康、旅游開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面轉(zhuǎn)型，公司在謀求轉(zhuǎn)型、進(jìn)一步與平潭管委會(huì)合作的過程中，需要大量資金，亟需融資，劉某山提出公司擬在二級市場增發(fā)融資，把融到的資金用于平潭開發(fā)，平潭管委會(huì)表示將以雙方簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的形式給予支持，隨后康輝旅行社也加入其中，夏某、石某珊因列席其中的關(guān)鍵會(huì)議而知悉相關(guān)情況，為內(nèi)幕信息知情人。

作為內(nèi)幕信息的知情人，應(yīng)對交易敏感個(gè)股敬而遠(yuǎn)之，不料，就在上述消息還未公開期間，夏某于2013年12月19日至2014年6月11日期間累計(jì)買入“平潭發(fā)展”727900股，買入金額5730806元；累計(jì)賣出“平潭發(fā)展”566734股，賣出金額4725637元，獲利2067628元。而石某珊也于2014年3月7日至9月12日利用“石某珊”、“黃某怡”證券賬戶累計(jì)買入“平潭發(fā)展”519500股，買入金額5031454元；累計(jì)賣出“平潭發(fā)展”519500股，賣出金額7117178元，獲利2042160元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，夏某、石某珊的上述行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易，因此對兩人均做出“沒一罰三”的處罰，其中，責(zé)令夏某依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2067628元，并處以6202885元罰款；沒收石某珊違法所得2042160元，并處以6126480元罰款。

值得注意的是，除了兩位董事長助理外，還有兩位利用工作便利獲取內(nèi)幕信息的人也在悄悄地交易著平潭發(fā)展。時(shí)任中福康輝旅游綜合開發(fā)項(xiàng)目顧問劉峰和時(shí)任中福康輝旅游綜合開發(fā)項(xiàng)目策劃負(fù)責(zé)人陳勇在獲悉平潭發(fā)展要與康輝旅行社、平潭管委會(huì)進(jìn)行投資合作后，分別在2014年7月30日至2014年9月16日期間交易“平潭發(fā)展”，劉峰獲利801659元，陳勇獲利68488元。最終，證監(jiān)會(huì)也對他們采取了“沒一罰三”的處罰。