《證券公司債券投資顧問業務管理規則》征求意見

中國證券報·中證金牛座記者3月13日從業內獨家獲悉，中國證券業協會根據相關制度規定，依托行業總結近年來債券投資交易業務管理工作經驗，研究制定了《證券公司債券投資顧問業務管理規則》，于近日征求行業意見。

據悉，《管理規則》明確了券商債券投資顧問業務的展業原則，強化了債券投資顧問業務的精細化管理和風險合規管理。

券商開展證券投資顧問業務，涉及為客戶提供以債券為主要投資品種的投資建議，且投資建議服務內容包括債券一級市場和二級市場投資交易的，適用該《管理規則》；依法從事資產管理業務的券商及其子公司，可以按照中國證監會有關規定為其他證券期貨經營機構管理產品、其他私募證券投資基金提供投資咨詢服務的，應當遵守《管理規則》要求。

根據《管理規則》規定，券商開展債券投資顧問業務，須同時滿足五項準入條件：

應當具備證券投資咨詢業務資格（依法從事資產管理業務的證券公司及其子公司不受此限制）；建立健全有效的內控管理制度；配備不少于3名兩年以上債券投研經驗的專職債券投資顧問人員和不少于1名具備兩年以上債券投資交易合規經驗的專職合規人員，確保專業水平與其服務方式、業務規模相適應；建立具備業務審批、業務要素錄入、業務風險監測管理及業務合規審核功能的債券投資顧問業務全流程留痕的信息技術管理系統；支持業務開展的其他必要條件。