40家私募遭處罰事件始末 40家私募為什么遭處罰涉及到哪些違規行為

對私募基金違法違規行為的整治成為近日監管層的重點工作之一。

8月23日晚間，證監會官網發文披露，于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。

據證監會介紹，為進一步幫助投資者正確認識私募基金，強化風險意識，提高自我保護能力，近期以“辨真偽·識風險 做理性私募投資者”為主題，該會在全國范圍內集中組織開展私募基金專項教育活動。

私募基金投資者專項教育嚴防“偽私募”

據了解，此次活動內容主要包括三大方面。

一是廣泛開展私募基金知識普及工作，使投資者了解私募基金的構成及運作，知悉合格投資者標準，識別私募基金風險，增強風險防范意識。

二是大力宣傳私募基金相關法規規章、自律規則，使市場各方明確私募基金各項監管要求，正確看待登記備案的性質等，增強依法履行權利和義務的自覺性；

三是曝光私募基金違法違規典型案例，使投資者掌握合法私募與非法集資等“偽私募”的區別，明晰投資者享有的合法權利義務以及權益受到侵害時依法維權途徑。

證監會表示，隨著《私募投資基金監督管理暫行辦法》發布實施以及證監會持續開展檢查執法活動，私募基金規范運作水平持續提升，但行業在快速發展中仍然存在一些問題和風險，私募機構魚目混珠、合規程度參差不齊，違法違規行為時有發生，部分風險個案以及非法集資的“偽私募”對行業發展造成了不良影響。

私募監管力度加大

券商中國記者梳理各地證監局官網發現，8月以來，不到一個月的時間里已有10家證監局對轄區內的總計40家私募基金采取了監管措施。

其中，廈門證監局發出了9份針對私募機構的監管函，主要對這些私募機構采取責令改正，為8月對私募下發監管函數量最多的證監局。此外，福建有7家私募被罰，廣東有6家被罰，都是監管部門查處力度較大的地區。

除上述3個地區外，其余地區私募機構被采取監管措施的情況分別是，湖南4家，重慶4家，黑龍江、安徽各3家，寧夏1家，江蘇、青島各1家。

這些地區的證監局對這些私募機構采取了責令改正或出示警示函的監督管理措施，要求違規私募機構切實整改相關問題，并在監管決定書作出之日起1個月內提交書面整改報告，監管部門將在日常監管中持續關注這些公司的整改落實情況。